Aprenda a ser un Gerente de Cumplimiento

Infórmate sobre los requisitos y expectativas del trabajo de gerente de cumplimiento, incluyendo el salario, la formación y la experiencia.

¿Qué hace un gerente de cumplimiento?

Un gerente de cumplimiento se asegura de que una empresa siga todos los requisitos éticos y legales. Los gestores de cumplimiento se mantienen al día sobre las leyes y reglamentos pertinentes y los aplican a las prácticas de la empresa para minimizar el riesgo financiero y legal. Un gerente de cumplimiento realiza las siguientes tareas:

  • Lleva a cabo revisiones trimestrales y anuales para supervisar el cumplimiento de las normas y reglamentos
  • Evalúa a los miembros del equipo conocimientos y los educa sobre las leyes relacionadas con el trabajo y los reglamentos federales
  • Desarrolla normas y reglamentos para la empresa basados en las leyes estatales y federales
  • Mejora las áreas de la empresa que no cumplen con los requisitos estatales o federales

Salario medio

El salario medio esperado para un director de cumplimiento depende del sector y de la duración de la experiencia laboral. Las personas que trabajan en las industrias de la tecnología o la construcción pueden ganar un salario más alto debido a la complejidad de su trabajo.

Puede esperar el siguiente rango salarial como gerente de cumplimiento. Para obtener la información salarial más actualizada de Indeed, haga clic en el enlace de salarios.

  • Salario común en EE.UU: 82.353 dólares al año
  • Algunos salarios oscilan entre 43.657 dólares y 148.155 dólares al año.

Requisitos del gerente de cumplimiento

Se requiere cierta educación y formación para convertirse en gerente de cumplimiento. Algunos pueden completar certificaciones en industrias relacionadas para convertirse en un candidato más competitivo.

Educación

Un mínimo de una licenciatura es a menudo un requisito para convertirse en gerente de cumplimiento. Un aspirante a director de cumplimiento puede obtener un título en contabilidad, derecho, negocios o finanzas para tener una base sólida en los principios empresariales. Algunos pueden obtener un máster en negocios, finanzas u otro campo relacionado o un doctorado en derecho (JD).

Formación

Los responsables de cumplimiento suelen comenzar su carrera en un puesto de entrada, aprendiendo las leyes y reglamentos de su sector. Para formarse, los directores de cumplimiento suelen seguir a otro director de cumplimiento mientras trabajan en un puesto de nivel inicial. Pueden evaluar la adhesión actual de una empresa a la normativa y reunirse con el actual responsable de cumplimiento para comprender mejor el proceso. Algunos directores de cumplimiento transfieren sus conocimientos y experiencia desde sectores relacionados, como el jurídico o el bancario.

Certificaciones

A menudo se necesitan certificaciones para demostrar sus conocimientos de cumplimiento en un sector específico, entre ellas:

Director certificado de cumplimiento normativo (CRCM)

El CRCM está disponible a través de la Asociación de Banqueros de Estados Unidos y es para los profesionales de servicios financieros que quieren demostrar sus conocimientos avanzados en materia de cumplimiento normativo. Debe tener un mínimo de tres años de experiencia y formación previa en materia de cumplimiento normativo o seis años de experiencia para presentarse al examen CRCM. Una vez completada la experiencia requerida, deberá aprobar el examen CRCM.

Certificación en Control de Riesgos y Sistemas de Información (CRISC)

El CRISC está disponible para los profesionales de la tecnología de la información y muestra una comprensión de la evaluación de riesgos en la industria tecnológica. Para obtener la certificación CRISC, debe tener cinco años de experiencia en una función de riesgo de TI y superar con éxito el examen que incluye preguntas sobre temas como la identificación de riesgos, la respuesta a los riesgos, la supervisión de los riesgos y el diseño de control de los sistemas de TI.

Certificación en Gobierno de TI Empresarial (CGEIT)

El CGEIT es otra certificación disponible para los profesionales de TI empresarial. Demuestra la experiencia relacionada con las TI en la gestión estratégica y la optimización del riesgo. Para obtener la certificación, debe tener al menos cinco años de experiencia en una función relacionada y superar con éxito un examen de tres horas.

Biblioteca de Infraestructura de Tecnologías de la Información (ITIL)

La ITIL es ideal para funciones de cumplimiento del marco ITIL. La certificación demuestra su conocimiento avanzado de la Biblioteca de Infraestructura de Tecnologías de la Información. Hay tres niveles de certificación para ITIL, incluyendo el Certificado de Fundamentos, el Certificado de Practicantes y el Certificado de Gestores. Cada uno de los diferentes niveles se desglosa en una lista específica de experiencia requerida, créditos educativos y realización de pruebas.

Habilidades

Hay algunas habilidades que pueden ayudarle a tener éxito como gerente de cumplimiento, independientemente de la industria a la que desee dedicarse. Los directores de cumplimiento suelen tener las siguientes habilidades:

  • Evaluación de riesgos: Una de las principales funciones de un director de cumplimiento es evaluar el riesgo de una empresa en relación con las normas y reglamentos, las finanzas y las relaciones públicas. A continuación, el director de cumplimiento hace recomendaciones para minimizar estos riesgos.

  • Investigación: La investigación continua es importante para mantenerse al día con las leyes y reglamentos. Los responsables de cumplimiento deben mantenerse informados sobre los últimos cambios en la normativa para evitar que la empresa reciba multas y cargos legales.

  • Integridad: La integridad y los valores fuertes son cruciales como responsable de cumplimiento. Deben tomar decisiones éticas sólidas en todo momento.

  • Comunicación: Los gestores de cumplimiento deben comunicar los cambios en la normativa a los responsables de la empresa de una manera que sea fácil de entender. Las habilidades de comunicación, tanto verbales como escritas, son valiosas para esta función.

  • Resolución de conflictos: Esta función puede necesitar resolver conflictos para mediar en los desacuerdos y superar los conflictos relacionados con las leyes y reglamentos cambiantes.

  • Solución de problemas: Un director de cumplimiento resuelve problemas evaluando los procesos actuales de la empresa y considerando cómo se comparan con los reglamentos vigentes. La capacidad de identificar un problema y crear una solución para superarlo es importante en esta función.

Entorno de trabajo del director de cumplimiento

La jornada laboral típica de un director de cumplimiento dependerá de muchos factores, como el sector, la función del director de cumplimiento y el tamaño de la organización. Algunos responsables de cumplimiento pueden pasar la mayor parte de su jornada laboral en una oficina cuando trabajan en el sector bancario o financiero. Un director de cumplimiento que trabaja en la industria de la salud puede hablar con los pacientes o los proveedores médicos en un entorno hospitalario. Los responsables de cumplimiento de la tecnología de la información y la informática pueden pasar gran parte de su jornada laboral frente a un ordenador, evaluando los programas informáticos de las empresas.

Los responsables de cumplimiento también pasarán gran parte de su semana laboral investigando y manteniéndose al día de las últimas normativas y leyes de su sector. Esto requiere reuniones de gobernanza y formación continua, lo que podría requerir viajes ocasionales.

Cómo convertirse en gerente de cumplimiento

Puede convertirse en gerente de cumplimiento con los siguientes pasos:

1. Obtenga una licenciatura s.

El primer paso para convertirse en gerente de cumplimiento es obtener una licenciatura s en un campo relacionado. Durante su formación, es útil cursar asignaturas relacionadas como gestión empresarial, finanzas, contabilidad y estadística. También puede explorar las diferentes industrias a través de los cursos y elegir una especialidad prevista. Algunas personas pueden completar un máster

2. Considere la posibilidad de realizar unas prácticas en gestión de cumplimiento normativo.

Si está disponible, realizar unas prácticas durante su formación puede ofrecerle la oportunidad de desarrollar importantes habilidades y experiencia como gestor de cumplimiento normativo. Trabajando como pasante de cumplimiento, puede observar directamente a un gerente de cumplimiento y aprender los detalles y expectativas del puesto.

3. Solicite puestos de nivel inicial.

Inicie un camino hacia un puesto de gerente de cumplimiento a través de puestos de asistente de nivel inicial. Estos puestos le proporcionarán más experiencia y conocimientos y le convertirán en un candidato a un puesto de trabajo más atractivo.

4. Complete una certificación relacionada.

Después de completar su educación, considere la posibilidad de obtener una certificación relacionada que coincida con su industria prevista. Completar una certificación también le dará a menudo la posibilidad de ser miembro de una asociación profesional, lo que puede dar lugar a oportunidades de establecer contactos.

5. Solicite puestos de gerente de cumplimiento.

Una vez que haya obtenido su título y desarrollado las habilidades necesarias, puede comenzar a solicitar puestos de gerente de cumplimiento. Utilice su carta de presentación, su currículum y su entrevista para mostrar la experiencia y las habilidades únicas que aporta a su empresa.

Ejemplo de descripción del puesto de gerente de cumplimiento

Estamos buscando cubrir el puesto de gerente de cumplimiento en nuestra organización financiera. El candidato ideal tendrá conocimientos avanzados de todas las normas y reglamentos financieros vigentes. Se requiere una licenciatura en un campo relevante, y se prefiere un máster . El responsable de cumplimiento trabajará en estrecha colaboración con otros miembros del equipo para comprender mejor las funciones y garantizar que todas las tareas del puesto cumplen los requisitos estatales y federales.

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